一、融資方案

公司擬通過吸收新股東參股的形式融資。公司現有總資產價值300萬元，是老股東的股東權益；本次融資100萬元後，公司將把注冊資本調整為400萬元，新股東投資100萬元占25%的股權。公司經本次增資後，新老股東共享公司的無形資產所帶來的收益。在本次融資100萬元到位後，一年內，形成年產生物水質淨化劑1000噸的生產規模，推廣麵積達到10萬畝，通過營銷網絡，實現銷售收入600萬元；通過與相關上、下遊企業（如水產飼料廠）的合作，進一步擴大企業的生產、銷售規模，向南方其他區域擴張。本項目進行產業化生產後，計劃2003年12月擴大規模生產，2004年完成產值4800萬元，年淨利潤為1500萬元，上繳稅金300萬元，到2006年達到設計生產能力，可完成產值1.92億元，年利潤6000萬元，上繳稅金1200萬元。

二、公司的融資需求與投向

目前公司固定資產300萬元，流動資金60萬元，資金缺口100萬元需要進行融資。資金的主要投向如下：

（1）擴大生產能力的設備投入100萬元。

（2）擴大營銷隊伍，增加業務員8-10名。

（3）建立施倍得生物技術發展中心2-3處需投入資金20萬元

（4）擴大示範點麵積1萬畝，需投入資金30萬元。

（5）請專家、教授到基層開現場會、辦學習班，宣傳生態農業、宣傳綠色環保、宣傳公司產品，需投入5萬元。

具體方案如下：

1、針對微生物淨水劑用戶眾多、分布地域廣泛的特點，公司采取的渠道策略包括：

（1）在各養殖區建立以當地技術推廣站為主的代理商製度。

（2）通過與餌料生產廠商的合作直接將淨水劑與餌料聯合銷售。

（3） 建立自己的直銷及技術服務隊伍，樹立品牌形象。

2、市場推廣促銷方案

（1）通過建立示範點，帶動當地推廣。公司目前已在普蘭店、莊河、東港市、營口、大窪以及吉林、黑龍江省的部分地區設立了示範點。

（2）通過成功案例現場會擴大影響，宣傳產品。

（3）通過在養殖區辦技術學習班，進行技術推廣，宣傳產品。

（4）通過與保險公司的合作，推出養殖保險新形式，強化用戶對生物水質淨化劑的信賴。

三、風險分析

（一）技術風險

公司是依托大連水產學院的科研成果，項目成果的第一完成單位是大連水產學院養殖係，第一完成人桂遠明教授是公司的特聘技術顧問。因此在技術成果的轉化上有可靠保證。公司所在地在大連使公司實施該項目有著得天獨厚的地理位置優勢、水資源環境、社會環境和投資環境等優勢。在公司自身技術力量和眾多專家顧問的共同努力下，足以將項目的技術風險降至最低。

（二）項目實施的風險

從市場預測、市場需求和實際實驗效果及將來產業化生產的設計製造工藝、投資數額、生產成本等進行綜合分析看，本項目的風險較小。按照產業化設計產量（中試結束後）為3萬噸/年，總投資（包括流動資金）為800萬元人民幣，產品的最高成本不超過3000元/T，出廠價格不低於6000元/T，通過內部財務收益計算，按照設計能力，第一年達產10%，即年產3000噸，即可獲利稅900萬元。按照國家高新技術產業項目稅收減免政策規定，投產當年即可收回全部投資。因此該項目的風險較小，而且該項目又是一個可持續發展的最有廣闊市場前景的，還是國家重點支持的生物高科技項目，具有較強的抗風險能力。如國家在產業政策上，政府部門在推廣應用上再給予一定的扶持，則該項目的風險應該為零。

四、風險投資退出機製

公司同意新股東在兩年以後可進行股權轉讓，也可由公司回購股權。另外，公司擬在兩年後，與上下遊合作企業及個人共同發起設立股份有限公司，將公司股權拆細為一元一股，作企業上市的努力。股東可在此過程中在認為適當的時機以股權轉讓等形式退出。